چکیده:
فعالیت در هر شغل و حرفه‌ای مستلزم آگاهی کامل از قوانین و مقررات حاکم بر آن حرفه است. عدم آشنایی کافی با این مقررات سبب می
شود تا شخص نتواند در کار و فعالیت خود موفق باشد. این موضوع در خصوص مشاغلی که از مصادیق خدمات عمومی محسوب می
شوند، اهمیت دو چندانی پیدا می
کند. اگر اشخاصی که در بازار سرمایه به ارائه خدمت عمومی به سرمایه
گذاران می
پردازند از آگاهی کافی نسبت به قوانین و مقررات برخوردار نباشند، هم خود در معرض خطر و مسئولیت ناشی از عمل خویش قرار دارند و هم مشتریان خود را با خطرات عدیده مواجه خواهند ساخت و همه
گیری این موضوع می
تواند نظام بازار سرمایه را نیز با اختلال جدی مواجه سازد. از این روست که موفقیت در آزمون
های گواهی‍نامه
های حرفه‌ای از شروط لازم جهت تصدی سمت
های حساس در بازار سرمایه می
باشد تا بدین وسیله از کفایت دانش و تعهد حرفه‌ای متقاضی فعالیت در بازار سرمایه اطمینان نسبی حاصل شود.
از آنجا که فعالیت در بازار اوراق بهادار با شناخت مقررات آن عجین شده است، در آزمون گواهی
نامه
های حرفه‌ای، بخش مقررات، همیشه قسمت مهمی از آزمون را تشکیل می
دهد. مقرراتی که برای آزمون اصول بازار سرمایه -که گواهی
نامه مقدماتی جهت حضور در بازار سرمایه محسوب می
شود- در نظر گرفته شده است، عمدتاً مربوط به قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران، قانون توسعه ابزارها و نهاد
های مالی جدید و بخش شرکت
های سهامی لایحه قانونی اصلاح قسمتی از قانون تجارت می
باشد. سرفصل
های در نظر گرفته شده توسط اداره امور گواهی‍نامه
های حرفه‌ای سازمان بورس و اوراق بهادار در این
خصوص به‌شرح زیر می
باشد:
۱. قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران (مصوب آذر ماه ۱۳۸۴ مجلس شورای اسلامی)
۲. لایحه قانونی اصلاح قسمتی از قانون تجارت، مبحث نخست بخش
های ۱، ۲، ۳، ۵، ۶، ۷، ۸، ۱۰، ۱۱ و ۱۲
۳. قانون توسعه ابزارها و نهاد
های مالی جدید در راستای تسهیل اجرای سیاست
های کلی اصل ۴۴ قانون اساسی (مصوب ۲۵/۹/۸۸ مجلس شورای اسلامی)
۴. آئین
نامه اجرایی قانون بازار اوراق بهادار (مصوب ۳/۴/۸۶ هیئت
وزیران)
۵. ضوابط نظارت سازمان بر فرآیند تأسیس و افزایش سرمایه شرکت
های سهامی عام (مصوب ۲۷/۴/۸۶ هیئت
مدیره سازمان)
۶. دستورالعمل اجرایی افشای اطلاعات شرکت
های ثبت شده نزد سازمان (مصوب ۳/۵/۸۶ هیئتمدیره سازمان)
۷. دستورالعمل عضویت در کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار (مصوب ۹/۸/۸۸ هیئت
مدیره سازمان)
۸. مقررات عضویت در کانون نهاد
های سرمایه
گذاری ایران (مصوب ۲۷/۷/۸۶ هیئت
مدیره سازمان)
۹. مصوبه مربوط به تعریف سرمایه
گذار نهادی (مصوب ۲۸/۶/۸۶ هیئت
مدیره سازمان)
۱۰. دستورالعمل کمیته سازش کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار (مصوب ۱۰/۱۰/۸۷ هیئت
مدیره سازمان)
۱۱. دستورالعمل رسیدگی به تخلفات اشخاص موضوع ماده ۳۵ قانون بازار اوراق بهادار (مصوب ۲۰/۱/۸۷ هیئت
مدیره سازمان)
۱۲. دستورالعمل اجرائی فصل ششم قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران (مصوب ۲۲/۷/۸۶ هیئت
مدیره سازمان)
۱۳. مصوبه در خصوص مرجع حل اختلافات فعالان بازار اوراق بهادار فاقد کانون مربوطه (مصوب ۲/۷/۸۷ هیئت
مدیره سازمان)
هدف سازمان بورس و اوراق بهادار از پیش
بینی این مقررات به
عنوان منابع آزمون، درک مفاهیم کاربردی و نه صرفاً به خاطر سپردن مواد قانونی است. از همین روست که سؤالات درس مقررات نیز به سوی تحلیلی و کاربردی شدن در حال حرکت است و تشریح و تفصیل مواد قانونی نیز اهمیت ویژه‌ای پیدا می
کند. با این وجود، از سوی دیگر و از آنجا که هدف اولیه از تهیه این کتاب، آماده
سازی متقاضیان شرکت در آزمون گواهی‍نامه
های حرفه‌ای بوده است، سعی شده تا حتی
الامکان از متن قانون، جز در صورت ضرورت، فاصله گرفته نشود تا بدین وسیله استفاده بهینه از کتاب در راستای هدف مورد نظر به
عمل آید. هدف این تلاش آن بوده تا با توضیح و تبیین مناسب مواد
ـ
بی
آنکه این توضیح و تبیین نه منجر به اطاله کلام گردد و نه اختصارـ، هدفی را که از اعطای گواهی
نامه
های حرفه‌ای مدنظر است، در درس «مقررات اصول بازار سرمایه» محقق
سازد. لازم به ذکر است آنچه در این کتاب ارائه گشته، به‌هیچ‌وجه جایگزین مطالعه مفاد قوانین و مقررات نیست و تنها وسیله‌ای برای ساده
کردن درک
مفاهیم مواد قانونی است. بنابراین، متقاضی شرکت در آزمون باید برای کسب موفقیت، حتماً متن مقررات را نیز به دقت مطالعه نماید.
خاطر نشان می
سازد صرف
نظر از بحث آزمون
های گواهی‍نامه
های حرفه‌ای، این کتاب با زبانی ساده و حقوقی ساختار بازار سرمایه، بازیگران و مقررات حاکم بر آنها را بیان می
کند و استفاده از آن برای فعالان این بازار و نیز تمامی اشخاصی که علاقه
مند به مطالعه در زمینه بازار اوراق بهادار و مقررات حاکم بر آن هستند، مفید می
باشد.
جهت رعایت ایجاز و فهم آسان
تر مطالب، از این پس در نوشتار حاضر بعضاً از علائم اختصاری ذیل استفاده می
شود:
· شورای عالی بورس و اوراق بهادار: شورا
· سازمان بورس و اوراق بهادار سازمان: سازمان / سازمان بورس
· کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار: کانون کارگزاران
· کمیته سازش کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار: کمیته سازش
· قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران: قانون بازار
· لایحه قانونی اصلاح قسمتی از قانون تجارت: لایحه قانونی
· قانون توسعه ابزارها و نهاد
های مالی جدید به‌منظور تسهیل اجرای سیاست
های کلی اصل چهل و چهارم قانون اساسی: قانون توسعه ابزارها
· دستورالعمل اجرایی افشای اطلاعات شرکت
های ثبت شده نزد سازمان: دستورالعمل افشا
· دستورالعمل عضویت در کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار: دستورالعمل عضویت در کانون
· دستورالعمل کمیته سازش کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار: دستورالعمل کمیته سازش
· نگاه کنید به شماره: نک.ش.
مشخصات
مشخصات ظاهری : :ح ، ۲۵۲ص. ؛ جدول
رده بندی کنگره: ۱۳۹۳ ۲ب / ۹۶۲ KMH
رده بندی دیویی: ۵۵۰۹۲ / ۳۴۶
شماره کتابشناسی ملی: ۳۴۸۱۸۰۷
سرفصلها:
بخش اول: ساختار بازار سرمایه
بخش دوم: ناهنجاری‍‍های بازار سرمایه
بخش سوم: مقررات ناظر بر شرکت‍‍های سهامی
.jpg "ثنای دانش")
