.jpg "ثنای دانش")
محصولات › کتب تخصصی مالی › حقوق در بازار سرمایه
بایسته های حقوق بازار سرمایه اصول
- نویسنده/مترجم: دکتر محمد سلطانی - مرضیه خلیلی - لیلا سهرابی- زینب فلاح تفتی
- شابک: 978-600-5959-67-3
چکیده:
فعالیت در هر شغل و حرفه‌ای مستلزم آگاهی کامل از قوانین و مقررات حاکم بر آن حرفه است. عدم آشنایی کافی با این مقررات سبب می‍شود تا شخص نتواند در کار و فعالیت خود موفق باشد. این موضوع در خصوص مشاغلی که از مصادیق خدمات عمومی محسوب می‍شوند، اهمیت دو چندانی پیدا می‍کند. اگر اشخاصی که در بازار سرمایه به ارائه خدمت عمومی به سرمایه‍گذاران می‍پردازند از آگاهی کافی نسبت به قوانین و مقررات برخوردار نباشند، هم خود در معرض خطر و مسئولیت ناشی از عمل خویش قرار دارند و هم مشتریان خود را با خطرات عدیده مواجه خواهند ساخت و همه‍گیری این موضوع می‍تواند نظام بازار سرمایه را نیز با اختلال جدی مواجه سازد. از این روست که موفقیت در آزمونهای گواهینامههای حرفه‌ای از شروط لازم جهت تصدی سمت‍های حساس در بازار سرمایه می‍باشد تا بدین وسیله از کفایت دانش و تعهد حرفه‌ای متقاضی فعالیت در بازار سرمایه اطمینان نسبی حاصل شود.از آنجا که فعالیت در بازار اوراق بهادار با شناخت مقررات آن عجین شده است، در آزمون گواهینامههای حرفه‌ای، بخش مقررات، همیشه قسمت مهمی از آزمون را تشکیل می‍دهد. مقرراتی که برای آزمون اصول بازار سرمایه -که گواهی‍نامه مقدماتی جهت حضور در بازار سرمایه محسوب می‍شود- در نظر گرفته شده است، عمدتاً مربوط به قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران، قانون توسعه ابزارها و نهاد‍های مالی جدید و بخش شرکت‍‍های سهامی لایحه قانونی اصلاح قسمتی از قانون تجارت می‍باشد. سرفصل‍‍های در نظر گرفته شده توسط اداره امور گواهینامههای حرفه‌ای سازمان بورس و اوراق بهادار در این‍خصوص به‌شرح زیر می‍باشد:
۱. قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران (مصوب آذر ماه ۱۳۸۴ مجلس شورای اسلامی)
۲. لایحه قانونی اصلاح قسمتی از قانون تجارت، مبحث نخست بخش‍‍های ۱، ۲، ۳، ۵، ۶، ۷، ۸، ۱۰، ۱۱ و ۱۲
۳. قانون توسعه ابزارها و نهاد‍های مالی جدید در راستای تسهیل اجرای سیاست‍‍های کلی اصل ۴۴ قانون اساسی (مصوب ۲۵/۹/۸۸ مجلس شورای اسلامی)
۴. آئین‍نامه اجرایی قانون بازار اوراق بهادار (مصوب ۳/۴/۸۶ هیئت‍وزیران)
۵. ضوابط نظارت سازمان بر فرآیند تأسیس و افزایش سرمایه شرکت‍‍های سهامی عام (مصوب ۲۷/۴/۸۶ هیئتمدیره سازمان)
۶. دستورالعمل اجرایی افشای اطلاعات شرکت‍‍های ثبت شده نزد سازمان (مصوب ۳/۵/۸۶ هیئتمدیره سازمان)
۷. دستورالعمل عضویت در کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار (مصوب ۹/۸/۸۸ هیئتمدیره سازمان)
۸. مقررات عضویت در کانون نهاد‍های سرمایه‍گذاری ایران (مصوب ۲۷/۷/۸۶ هیئتمدیره سازمان)
۹. مصوبه مربوط به تعریف سرمایه‍گذار نهادی (مصوب ۲۸/۶/۸۶ هیئتمدیره سازمان)
۱۰. دستورالعمل کمیته سازش کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار (مصوب ۱۰/۱۰/۸۷ هیئتمدیره سازمان)
۱۱. دستورالعمل رسیدگی به تخلفات اشخاص موضوع ماده ۳۵ قانون بازار اوراق بهادار (مصوب ۲۰/۱/۸۷ هیئتمدیره سازمان)
۱۲. دستورالعمل اجرائی فصل ششم قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران (مصوب ۲۲/۷/۸۶ هیئتمدیره سازمان)
۱۳. مصوبه در خصوص مرجع حل اختلافات فعالان بازار اوراق بهادار فاقد کانون مربوطه (مصوب ۲/۷/۸۷ هیئتمدیره سازمان)
هدف سازمان بورس و اوراق بهادار از پیش‍بینی این مقررات به‍عنوان منابع آزمون، درک مفاهیم کاربردی و نه صرفاً به خاطر سپردن مواد قانونی است. از همین روست که سؤالات درس مقررات نیز به سوی تحلیلی و کاربردی شدن در حال حرکت است و تشریح و تفصیل مواد قانونی نیز اهمیت ویژه‌ای پیدا می‍کند. با این وجود، از سوی دیگر و از آنجا که هدف اولیه از تهیه این کتاب، آماده‍سازی متقاضیان شرکت در آزمون گواهینامههای حرفه‌ای بوده است، سعی شده تا حتی‍الامکان از متن قانون، جز در صورت ضرورت، فاصله گرفته نشود تا بدین وسیله استفاده بهینه از کتاب در راستای هدف مورد نظر به‍عمل آید. هدف این تلاش آن بوده تا با توضیح و تبیین مناسب مواد ـ‍بی‍آنکه این توضیح و تبیین نه منجر به اطاله کلام گردد و نه اختصارـ، هدفی را که از اعطای گواهینامههای حرفه‌ای مدنظر است، در درس «مقررات اصول بازار سرمایه» محقق سازد. لازم به ذکر است آنچه در این کتاب ارائه گشته، به‌هیچ‌وجه جایگزین مطالعه مفاد قوانین و مقررات نیست و تنها وسیله‌ای برای ساده‍کردن درک مفاهیم مواد قانونی است. بنابراین، متقاضی شرکت در آزمون باید برای کسب موفقیت، حتماً متن مقررات را نیز به دقت مطالعه نماید.
خاطر نشان می‍سازد صرف‍نظر از بحث آزمونهای گواهینامههای حرفه‌ای، این کتاب با زبانی ساده و حقوقی ساختار بازار سرمایه، بازیگران و مقررات حاکم بر آنها را بیان می‍کند و استفاده از آن برای فعالان این بازار و نیز تمامی اشخاصی که علاقه‍مند به مطالعه در زمینه بازار اوراق بهادار و مقررات حاکم بر آن هستند، مفید می‍باشد.
جهت رعایت ایجاز و فهم آسان‍تر مطالب، از این پس در نوشتار حاضر بعضاً از علائم اختصاری ذیل استفاده می‍شود:
· شورای عالی بورس و اوراق بهادار: شورا
· سازمان بورس و اوراق بهادار سازمان: سازمان / سازمان بورس
· کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار: کانون کارگزاران
· کمیته سازش کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار: کمیته سازش
· قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران: قانون بازار
· لایحه قانونی اصلاح قسمتی از قانون تجارت: لایحه قانونی
· قانون توسعه ابزارها و نهاد‍های مالی جدید به‌منظور تسهیل اجرای سیاست‍‍های کلی اصل چهل و چهارم قانون اساسی: قانون توسعه ابزارها
· دستورالعمل اجرایی افشای اطلاعات شرکت‍‍های ثبت شده نزد سازمان: دستورالعمل افشا
· دستورالعمل عضویت در کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار: دستورالعمل عضویت در کانون
· دستورالعمل کمیته سازش کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار: دستورالعمل کمیته سازش
· نگاه کنید به شماره: نک.ش.
مشخصات
مشخصات ظاهری : :ح ، ۲۵۲ص. ؛ جدول
رده بندی کنگره: ۱۳۹۳ ۲ب / ۹۶۲ KMH
رده بندی دیویی: ۵۵۰۹۲ / ۳۴۶
شماره کتابشناسی ملی: ۳۴۸۱۸۰۷
سرفصلها:
بخش اول: ساختار بازار سرمایه
بخش دوم: ناهنجاری‍‍های بازار سرمایه
بخش سوم: مقررات ناظر بر شرکت‍‍های سهامی
